农村信用联社营业部专项治理自查报告(精选多篇)

第一篇：农村信用联社营业部专项治理自查报告

文章标题：农村信用联社营业部专项治理自查报告

农村信用联社营业部案件防范专项治理自查报告

根据《xx省农村信用社2014年案件专项治理工作方案》和xx市联社《关于做好案件防范专项治理自查工作的通知》的精神，联社营业部于2014年3月22起，开展了一次案件防范的专项治理活动，联社营业部专项治理活动的自查工作已经结束

。根据上级联社的要求、结合营业部的具体情况进行了一次自查，现将自查工作做如下报告：[文章-http://www./找范文,到]

一、活动开展情况

1、对于此次活动，联社营业部高度重视，于3月22日成立了防范案件专项治理工作领导小组，主任为组长，各岗位工作人员为成员，并明确成员之间的分工，划分责任。

2、从3月22日起，每个星期专门抽出一个下午的时间，组织全体员工学习《银行业案件防范警示教育材料》，学习有安排、有讨论、有笔记、有心得。通过学习讨论增强了员工案件防范能力和控制风险意识。

3、结合上级联社的精神和案例学习，对联社营业部执行内控制度情况进行全面的检查。检查采取个人自查，领导小组复查，确保不走过场。对检查出的问题，当场予以纠正。

二、内控制度建设及执行情况

1、能够按着上级联社的要求，建立建全了各种内控制度，并在工作中自觉地加以遵守。建立业务线与监督线“双线责任追究”，将责任追究覆盖到所有岗位和人员。做到了工作有制度、制度有落实、执行有监督。

2、会计出纳业务和储蓄业务的操作基本符合制度要求。一是能及时进行按着要求进行账务、库存现金、内外账目的核对，没有白条顶库和挪用库款现象；二是各种重要凭证和有价单证的保管使用手续严密、责任分明；三是各种费用开支和大额支付能严格覆行审批手续。四是公、私印章保管规范，随用随取，离柜收起。

3、计算机的操作以及密码使用和授权管理符合制度要求。

4、安全保卫工作设施齐全，责任到人。

三、上年自查发现问题的处理情况

对2014年的专项治理自查中发现的印章保管不规范、交接手续不严密的问题，我们对相应的岗位、相应的责任人给予了相应的处分，并限期整改。

四、自查中发现的问题

通过这次自查，总体的情况还是好的，但是在自查中还是发现了一些问题。一是服务工作存在着一定的生、冷、硬的情况；二是复核制度有时流于形式。

五、整改措施

对于这次自查中的问题，我们首先对当事人给予了经济上处罚；二是限令当事人立即整改，并写出书面保证；三是在此基础上，教育营业部全体员工，以此为戒，严格履行各项规章制度，把贯彻落实规章制度当成一项长期的自觉的行动。

xx市信用联社营业部

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第二篇：农村信用联社营业部专项治理自查报告

农村信用联社营业部案件防范专项治理自查报告根据《xx省农村信用社2014年案件专项治理工作方案》和xx市联社《关于做好案件防范专项治理自查工作的通知》的精神，联社营业部于2014年3月22起，开展了一次案件防范的专项治理活动，联社营业部专项治理活动的自查工作已经结束。根据上级联社的要求、结合营业部的具体情况进行了一次自查，现将自查工作做如下报告：]一、活动开展情况1、

对于此次活动，联社营业部高度重视，于3月22日成立了防范案件专项治理工作领导小组，主任为组长，各岗位工作人员为成员，并明确成员之间的分工，划分责任。2、从3月22日起，每个星期专门抽出一个下午的时间，组织全体员工学习《银行业案件防范警示教育材料》，学习有安排、有讨论、有笔记、有心得。通过学习讨论增强了员工案件防范能力和控制风险意识。3、结合上级联社的精神和案例学习，对联社营业部执行内控制度情况进行全面的检查。检查采取个人自查，领导小组复查，确保不走过场。对检查出的问题，当场予以纠正。二、 内控制度建设及执行情况1、能够按着上级联社的要求，建立建全了各种内控制度，并在工作中自觉地加以遵守。建立业务线与监督线“双线责任追究”，将责任追究覆盖到所有岗位和人员。做到了工作有制度、制度有落实、执行有监督。2、会计出纳业务和储蓄业务的操作基本符合制度要求。一是能及时进行按着要求进行账务、库存现金、内外账目的核对，没有白条顶库和挪用库款现象；二是各种重要凭证和有价单证的保管使用手续严密、责任分明；三是各种费用开支和大额支付能严格覆行审批手续。四是公、私印章保管规范，随用随取，离柜收起。3、计算机的操作以及密码使用和授权管理符合制度要求。4、安全保卫工作设施齐全，责任到人。三、上年自查发现问题的处理情况对2014年的专项治理自查中发现的印章保管不规范、交接手续不严密的问题，我们对相应的岗位、相应的责任人给予了相应的处分，并限期整改。四、自查中发现的问题通过这次自查，总体的情况还是好的，但是在自查中还是发现了一些问题。一是服务工作存在着一定的生、冷、硬的情况；二是复核制度有时流于形式。

五、整改措施对于这次自查中的问题，我们首先对当事人给予了经济上处罚；二是限令当事人立即整改，并写出书面保证；三是在此基础上，教育营业部全体员工，以此为戒，严格履行各项规章制度，把贯彻落实规章制度当成一项长期的自觉的行动。xx市信用联社营业部

第三篇：市农村信用合作联社全面检查自查报告

为确保我市农村信用社持续、合规稳健发展，根据**银监分局的整体工作部署和相关监管要求，我社于xx年*月**日至*月**日，对全市农村信用社业务经营合规性、资产风险状况和内控制度建立与执行情况、法人治理结构完善情况等进行了全面自查，现将自查情况汇报如下：

一、领导重视，认识到位

接到**银监分局对我联社进行全面检查的通知后，联社党委高度重视，召开专题会议，研究布置自查工作方案，要求立足暴露问题开展自查，边查边整改。希望通过这次检查，能促进内控制度得到进一步完善与执行，能促进更加合规稳健经营，能促进业务工作的顺利开展，为我社可持续发展打下坚定基础。为此，联社党委研究决定，成立了**市农村信用合作联社全面自查工作领导小组，***同志任组长，***同志任副组长，各部室负责人为成员，各部室配备业务骨干参与自查工作。同时要求各营业网点主任负责本单位的自查工作，并参加信贷方面的检查，确保自查工作取得成效。

二、分工明确，责任到人

联社全面自查工作领导小组对各部室组织开展自查进行了分工，人力资源部负责法人治理结构和机构及高管人员管理方面的自查，财务会计部负责资本金和所有者权益管理、资产负债比例管理、资产业务、负债业务、资产负债共同类 ……此处隐藏8964个字……统计台账、统计报表以及与统计有关的其他资料核对基本一致，数据差异不大。

3、未利用常规的业务操作虚增，虚减原始统计记录或与统计有关的其他原始资料行为。

4、未强迫或授意基层信用社和统计人员在信贷统计数据上弄虚作假。

二、统计法规和统计制度的贯彻执行情况

1、认真贯彻落实《统计法》、《金融统计管理规定》等法律、法规，严格执行上级制定的金融统计制度及有关管理 1

办法，并接受上级的监督、检查。

2、对上级领导机构下发的信贷统计制度认真学习、深

刻领(请继续关注好 范文网wwW.)悟，并结合实际做好了各项统计工作。

3、所有的统计软件都已统一安装在内网中进行上报工

作。

4、已按xx办事处的要求建立了统计岗位a、b角，b

角统计岗基本能单独完成统计数据的编制、上报工作。

5、及时收集、汇总、编制、管理本系统金融统计数据和报表。

6、依法向人民银行报送统计数据、报表、统计资料。

7、按时、按质、按量完成上级布置的各项统计调查工作。

三、存在的问题及整改意见

（一）存在的问题

1、虽然建立相关的统计制度，但是不够完善。

2、未建立相应的统计操作规程。

3、部分网点还未接入xxxx000综合业务系统，各项统

计数据仍需要手工填制、编报、工作量大，效率低。

（二）针对以上统计工作中存在的问题提出如下整改

措施

1、尽快建立完善我县农村信用社的统计制度，认真贯

彻《金融统计管理规定》，提高认识，明确职责，依法统计， 2

确保各项统计数据的真实、准确和完整。

2、尽快建立相应的统计合规操作规程。

3、尽快接入xxxx00xx综合业务系统，加快农村信用社统计数据电子化步伐，改变手工统计的落后状况，逐步提高统计工作效率，以适应金融统计发展的需要。

xx县农村信用合作联社二00x年x月x日 3

第五篇：市农村信用合作联社全面检查自查报告

**市农村信用合作联社全面检查自查报告

为确保我市农村信用社持续、合规稳健发展，根据**银监分局的整体工作部署和相关监管要求，我社于2014年*月**日至*月**日，对全市农村信用社业务经营合规性、资产风险状况和内控制度建立与执行情况、法人治理结构完善情况等进行了全面自查，现将自查情况汇报如下：

一、领导重视，认识到位

接到**银监分局对我联社进行全面检查的通知后，联社党委高度重视，召开专题会议，研究布置自查工作方案，要求立足暴露问题开展自查，边查边整改。希望通过这次检查，能促进内控制度得到进一步完善与执行，能促进更加合规稳健经营，能促进业务工作的顺利开展，为我社可持续发展打下坚定基础。为此，联社党委研究决定，成立了**市农村信用合作联社全面自查工作领导小组，***同志任组长，***同志任副组长，各部室负责人为成员，各部室配备业务骨干参与自查工作。同时要求各营业网点主任负责本单位的自查工作，并参加信贷方面的检查，确保自查工作取得成效。

二、分工明确，责任到人

联社全面自查工作领导小组对各部室组织开展自查进行了分工，人力资源部负责法人治理结构和机构及高管人员管理方面的自查，财务会计部负责资本金和所有者权益管理、资产负债比例管理、资产业务、负债业务、资产负债共同类、盈亏状况、表外科目、内控制度的遵守等方面的自查；资金营运部负责支农需求、贷款管理状况及风险控制等方面的自查；资产保全部负责抵贷资产管理的自查；监审部对稽核部门履职情况、内控制度的建立和执行情况进行自查；办公室配合财会部对固定资产和低值易耗品进行检查，并根据各部门的自查结果形成联社全面自查报告。按照分工各部室积极组织实施，财务会计部召开内勤主任、主办会计会议布置各网点自查要求，联社各部室相互协作、相互配合。元月**日至*月**日各网点开展自查，并根据自查结果，各自形成了书面报告。*月**日至**日，联社资金营运部、财务会计部按抽查面不低**%的要求，对部分网点进行检查，并将检查情况形成书面报告。

三、自查结果

㈠、法人治理结构方面：

作为**地区农村信用社完善法人治理结构试点单位，我社进一步深化改革，在省联社和上级银监部门的统一部署和热忱指导下，坚持立法在先，依法完善，重在建设，逐步健全，制定和修改联社章程，不断完善法人治理结构，积极探索党管干部与市场化运作的最佳结合模式，严格按照法人治理结构运作和管理制度开展工作，社会代表大会、理事会、监事会、经营班子制定有明确的议事规则，“三会”结构符合规定，定期召开会议，正常地履行各自的职责，分别发挥决策、执行和监督职能，初步建立起了理事会、主任室、监事会各负其责、协调运作、有效制衡的法人治理结构。

㈡、机构和高级管理人员管理方面：

1、机构设置：我社目前共有**个营业网点，其中城区网点**个，乡镇网点**个，都是经银监会批准设立的，无擅自设立、撤销和迁址。联社机关设置七部一室，分别为人力资源部、财务会计部、资金营运部、监察审计部、资产保全部、信息科技部、安全保卫部和办公室。但各营业网点行政公章、业务用章、营业执照、铜牌、税务登记证等仍延用“**市农村信用合作社联合社××信用社”字样，与银监部门核发的金融许可证核准的名称不符，同时全辖有长江、红叶、解放路、浦东等四个网点原由人民银行**中心支行核批名称均为“营业部”，现**银监分局重新核批名称，均改为“分社”，相关章印、铜牌未及时变更，其中：浦东、红叶两网点、营业执照也未作变更，究其原因主要是本联社法人执照正处于变更阶段，因而带来全辖营业执照难以变更，在营业执照未能变更的前提下，更换章印、铜牌等名称，必然会影响各网点主体资格，现计划在联社法人执照变更完善后，对全辖所有营业执照作一次全面变更，同时对相关章印、铜牌、税务登记证等进行一次彻底规范。

2、高管人员管理：我社现有从业人员***人，大专以上学历的有***人，占**%；有***人具有不同层次的专业技术职称，取得中级及以上职称的有**人，占**%。联社理事长、主任、监事长各一人，副主任*人；机关部室共有*名正、副经理（主任）；营业网点共有**名正、副主任。需银监部门审批的高管人员均上报**银监分局任职资格审查批准。对所有高管人员离任原岗位都进行稽核审查。机关部室和营业网点的负责人的任用都采取竞聘上岗的方式，通过公开报名、资格审查、文化专业知识考试、公开面试、民主测评、组织考察、任前公示等严格程序，初步建立起了“能者上、庸者下”的用人机制。

㈢、资本金和所有者权益方面：

2014年末，我社股本金余额为****.**万元，盈余公积余额为****.**万元，所有者权益合计为*****.**万元，具